广发期货被采取监管措施，涉录音及账户管理等
发布时间：2025-07-07 10:03:30 作者：玩站小弟 
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我要评论中新经纬8月4日电 证监会北京监管局4日发布关于对广发期货有限公司北京营业部采取责令改正监管措施的决定。北京证监局表示，经查，广发期货北京营业部存在以下违规事实：一是对录音系统管理不到位，且未向我局提
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中新经纬8月4日电 证监会北京监管局4日发布关于对广发期货有限公司北京营业部采取责令改正监管措施的广发管措决定。
北京证监局表示，期货取监经查，被采广发期货北京营业部存在以下违规事实：一是施涉对录音系统管理不到位，且未向我局提供完整的录音理录音资料；二是未充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定，未对客户实际控制关系账户的及账申报和变更进行有效管理。
按照《期货公司监督管理办法》规定，户管北京证监局决定对广发期货北京营业部采取责令改正的广发管措监管措施。
北京证监局表示，期货取监广发期货北京营业部应当认真学习法律法规，被采严格落实《期货公司监督管理办法》等相关规定，施涉采取切实有效的录音理整改措施，不断提高合规管理水平；广发期货北京营业部应当自收到本决定书之日起30日内完成整改，及账并向我局提交书面整改报告。户管
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