因控股股东等不符监管要求，宏信证券被责令增加内部合规检查
发布时间：2025-07-06 02:08:05 作者：玩站小弟 
我要评论
我要评论转自：贝壳财经11月8日，四川证监局发布了关于对宏信证券有限责任公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定。以下为全文：宏信证券有限责任公司：经查，你公司存在以下问题：一是公司控股股东、第八大股东、实
。
转自：贝壳财经
11月8日，因控四川证监局发布了关于对宏信证券有限责任公司采取责令增加内部合规检查次数措施的股股决定。
以下为全文：
宏信证券有限责任公司：
经查，不符你公司存在以下问题：一是监管检查公司控股股东、第八大股东、求宏券被实际控制人存在不符合《证券公司股权管理规定》（证监会令第183号）有关要求的信证情况。二是责令增加“三会一层”存在运作不规范的情形。三是内部部分关联方认定和管理不到位。四是合规公司内部控制、合规管理有效性不足，因控薪酬管理及绩效考核制度不健全且执行不到位。股股
上述问题违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条，不符《证券公司股权管理规定》第七条、监管检查第八条、求宏券被第九条、信证第十二条、第二十八条，《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第三十四条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第二十八条等规定。
按照《证券公司监督管理条例》第七十条规定，我局决定对你公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的措施。你公司应自本措施决定作出之日起至股东风险化解，每3个月开展一次内部合规检查，并在合规检查结束10个工作日内向我局报送检查报告。你公司应当采取有效措施进行整改，完善内部管理，加强风险控制，提升合规内控和风险管理水平。
如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
相关文章
记者/王蕙蓉纽约州成为美国首个限制部分加密货币工作量证明“挖矿”的州，以保护当地环境。当地时间11月22日，据多家外媒报道，美国纽约州州长Kathy Hochul签署了一项为期两年的禁令，以暂停发放和2025-07-06
党的二十大报告擘画了全面建设社会主义现代化强国的宏伟蓝图和实践路径。近日，首席经济学家、中国首席经济学家论坛副理事长李迅雷做客澎湃新闻《首席连线》直播间，就中国经济发展将迎来哪些新机遇，带来了最新分析2025-07-06
格隆汇11月15日丨兄弟探索公司CEO大卫·扎斯拉夫表示，目前的广告市场比2020年新冠疫情大流行低迷时期的任何时候都要疲弱。扎斯拉夫称，如果明年广告市场没有改善，将很难实现该公司2023年120亿美2025-07-06
来源:海外网马斯克资料图）海外网11月15日电据美国全国广播公司报道，当地时间11月14日，马斯克疑似解雇了的一名软件工程师，此前二人曾发生争执。马斯克疑似通过推特发文解雇了推特软件工程师弗罗恩霍弗，2025-07-06
工信部翁啟文谈产融合作：探索设立产业链数字化、智能化改造的信贷保证保险 开展供应链金融产品创新
财联社11月22日讯记者 高萍）工业和信息化部财务司副司长、一级巡视员翁啟文今日在“2022论坛年会”上谈及产融合作工作时透露，国家产融合作平台自去年2月份正式上线以来，累计入库企业达到了16万家，在2025-07-06
一份调查报告显示，受访者开始进行养老储蓄的平均年龄显著下降，从38岁提前到了35岁。11月15日，富达国际与蚂蚁财富发布2022年《中国养老前景调查报告》。调查结果显示，在今年中国养老第三支柱政策落地2025-07-06
最新评论