深圳证监局发布今年第二期《证券期货机构监管通讯》：辖区证券经营机构存在未主动告知佣金收取标准等问题

原标题：深圳证监局发布今年第二期《证券期货机构监管通讯》：辖区证券经营机构存在未主动告知佣金收取标准、深圳过度挽留转销户等问题

每经记者 王砚丹 每经编辑 何剑岭 

3月22日，证监知佣准深圳证监局发布了2022年第二期《证券期货机构监管通讯》，局发金收其中提到：深圳证监局在信访核查中关注到，布今辖区证券经营机构在客户服务与开销转户方面的年第投诉较为突出。客户服务方面，期证券期区证券经取标 投资者反映较为集中的货机问题包括未主动告知佣金收取标准、业务通知不及时、构监管通构存业务流程或交易规则解释不到位、讯辖服务态度欠佳等。营机开销转户方面，未主问题投资者主要反映证券经营机构在开立账户环节风险提示不到位、动告过度挽留客户转销户等。深圳

深圳证监局指出，证监知佣准上述两类投诉反映出经营机构投资者教育工作欠缺，局发金收尤其是开户环节风险揭示、规则讲解不到位，从业人员服务水平和专业能力有待提升。各证券经营机构应做好以下工作：一是高度重视投资者教育工作，采用形式多样、通俗易懂的方式向投资者讲解业务流程、交易规则、交易风险等。二是加强与投资者的沟通交流，提醒投资者及时更新账户信息，注意保 持联系方式的有效性，避免业务通知不到位。三是不得在转销户环节通过不当手段挽留客户。四是加强从业人员业务培训，提高专业能力和服务水平。

此外，深圳证监局还披露，截至2022年1月，深圳辖区共有证券公司22家，期货公司14家，基金公司31家，基金子公司19家，证券分支机构575家，期货分支机构87家。截至2022年1月 ，深圳辖区证券公司客户资产181221.21亿元，期货公司保证金余额2037.92亿元，基金公司管理公募基金规模58020.71亿元，专户产品规模18367.61亿元。

值得一提的是，根据深圳证监局披露的数据，深圳下辖区证券公司净资产为5911亿元，占全国比例为22.65%；累计净利润为26.72亿元，占全国比例为50.59%。净利润占比远高于净资产占比，这说明深圳辖区券商虽然竞争激烈，但ROE或好于全国平均水平。

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